北京同益中新材料科技股份有限公司股東詢價轉讓計劃書

時間：2023-02-02 02:47:23來源：food欄目：餐飲美食新聞閱讀：

股東國家產業投資基金有限責任公司（以下簡稱“國家產業投資基金”、“出讓方”）保證向北京同益中新材料科技股份有限公司（以下簡稱“同益中”、“公司”）提供的信息內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

本公司及董事會全體成員保證公告內容與信息披露義務人提供的信息一致。

重要內容提示：

●擬參與同益中首發前股東詢價轉讓（以下簡稱“本次詢價轉讓”）股東為國家產業投資基金；

●出讓方擬轉讓股份的總數為9，200，000股，占公司總股本的比例為4.09%；

●本次詢價轉讓為非公開轉讓，不會通過集中競價交易方式進行。受讓方通過詢價轉讓受讓的股份，在受讓后6個月內不得轉讓；

●本次詢價轉讓的受讓方為具備相應定價能力和風險承受能力的機構投資者。

一、擬參與轉讓的股東情況

（一）出讓方的名稱、持股數量、持股比例

出讓方委托中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“中金公司”）、中航證券有限公司（以下簡稱“中航證券”）組織實施本次詢價轉讓。截至2022年9月30日，出讓方持股數量、占公司總股本比例情況如下：

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（二）關于出讓方是否為同益中控股股東、實際控制人、持股5%以上的股東、董事、監事及高級管理人員

本次詢價轉讓的出讓方國家產業投資基金非公司的控股股東、實際控制人、董事、監事及高級管理人員。

國家產業投資基金為公司持股5%以上的股東。

（三）出讓方關于擬轉讓股份權屬清晰、不存在限制或者禁止轉讓情形的聲明

出讓方聲明，出讓方所持股份已經解除限售，權屬清晰。出讓方不存在《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》）規定的不得減持股份情形。

出讓方非同益中控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員以及核心技術人員，不涉及《上海證券交易所科創板上市公司股東以向特定機構投資者詢價轉讓和配售方式減持股份實施細則》第六條規定的窗口期。

二、本次詢價轉讓計劃的主要內容

（一）本次詢價轉讓的基本情況

本次詢價轉讓股份的數量為9，200，000股，占總股本的比例為4.09%，占出讓方所持股份數量的比例為24.36%，轉讓原因均為自身資金需求。

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（二）本次轉讓價格下限確定依據以及轉讓價格確定原則與方式

出讓方與中金公司、中航證券綜合考量股東自身資金需求等因素，協商確定本次詢價轉讓的價格下限，且本次詢價轉讓的價格下限不低于發送認購邀請書之日（即2023年1月11日，含當日）前20個交易日同益中股票交易均價的70%（發送認購邀請書之日前20個交易日股票交易均價=發送認購邀請書之日前20個交易日股票交易總額/發送認購邀請書之日20個交易日股票交易總量）。

本次詢價認購的報價結束后，中金公司、中航證券將對有效認購進行累計統計，依次按照價格優先、數量優先、時間優先的原則確定轉讓價格。

具體方式為：

1、如果本次詢價轉讓的有效認購股數超過本次詢價轉讓股數上限，詢價轉讓價格、認購對象及獲配股份數量的確定原則如下（根據序號先后次序為優先次序）：

（1）認購價格優先：按申報價格由高到低進行排序累計；

（2）認購數量優先：申報價格相同的，將按認購數量由高到低進行排序累計；

（3）收到《認購報價表》時間優先：申報價格及認購數量都相同的，將按照《認購報價表》發送至本次詢價轉讓指定郵箱或專人送達時間（若既郵件又派專人送達了《認購報價表》，以中金公司、中航證券在規定時間內第一次收到的有效《認購報價表》為準）由先到后進行排序累計，時間早的有效認購將進行優先配售。

當全部有效申購的股份總數等于或首次超過9，200，000股時，累計有效申購的最低認購價格即為本次詢價轉讓價格。

2、如果詢價對象累計有效認購股份總數少于9，200，000股，全部有效認購中的最低報價將被確定為本次詢價轉讓價格。

（三）接受委托組織實施本次詢價轉讓的證券公司為中金公司、中航證券

（四）參與轉讓的投資者條件

本次詢價轉讓的受讓方為具備相應定價能力和風險承受能力的機構投資者等，包括：

1、符合《上海證券交易所科創板股票發行與承銷實施辦法》關于科創板首次公開發行股票網下投資者條件的機構投資者或者上海證券交易所規定的其他機構投資者（含其管理的產品），即證券公司、基金管理公司、信托公司、財務公司、保險公司、合格境外機構投資者和私募基金管理人等專業機構投資者；